有关拉希德石碑真的假的?

　　多次注意到监管延迟披露的行家，意外发现一起新鲜的罚单，官方“实锤”某位大V一系列“暗中操作”。

　　话说，间歇性更新的证监会，刚刚发布了两份“连号”的“罚单”，并且均出现了涉及同一家上市公司——

　　先看这份〔2023〕5号行政处罚决定书，当事人易伟，系上海春山新棠投资管理有限公司（简称：春山新棠）法定代表人。

　　从名字上看，这是一家位于魔都的私募机构。果不其然，中基协信息显示，春山新棠成立于2015年5月，同年8月备案为私募证券投资基金管理人。注册资本1000万元，实缴资本480万元。易伟出资60%，另一位自然人杨锐持股40%。

　　而这位私募实控人的履历也不简单：生于1971年，早在上个世纪就在JP Morgan Chase任职。2002年以来，他有多次创业经历，先后当了四家公司CEO。2014年，先是加入股权创投类私募机构春山浦江（上海）投资管理有限公司（简称：春山浦江），紧接着就自创了春山新棠。

　　目前仅有5名全职员工，合规总监长期缺位。累计发行的6只产品，仅有两只存续产品——春山新棠稳健成长型私募基金6号（下称“稳健成长6号”）和春山新棠事件驱动型私募投资基金（下称“事件驱动”，合计管理规模不到5亿元。

　　2022年二季度，春山新棠旗下的“稳健成长6号”首次出现在三夫户外（002780.SZ）十大股东第九名。

　　2020年四季度，因“认可公司的长期投资价值”，春山新棠棣继续增持“三夫户外”，达到举牌线。

　　彼时，深交所曾对春山新棠下发监管函，点名其在增持比例超过5%时未及时履行报告和信披义务，并要求整改。

　　2021年7月，春山新棠开始了减持。期间曾致函三夫户外称，因工作人员操作失误，将“卖出”误操作为“买入”导致短线交易。春山新棠对此公开致歉，并上交了短线交易所得。

　　其后半年时间内，这只私募基金继续减持，在2022年一季度持股比例降为4.01%，自2022年二季度起未再出现。

　　经过“追溯调查”，证监会掌握了资金关联、交易硬件关联、询问笔录等证据，指向大手笔的操纵股价事件。

　　监管函披露，自2018年11月1日至2020年6月19日的398个交易日内（下称“操作期间”），易伟以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式，实际控制了76个证券账户（下称“账户组”），用于交易“三夫户外”并操纵股价。

　　经查，易伟向其实际控制的春山新棠交易员李某、黄某华发布交易指令，安排交易员按照其指定的时间和价格，利用资金优势、持股优势连续买卖，影响“三夫户外”股票价格和交易量。

　　操纵期间，涉案账户组以不低于卖一价或市价大量申买“三夫户外”，累计买入“三夫户外”1.94亿股，成交金额36.93亿元。其最高持股占比达到16.93%；更有四个交易日的买入成交量超过全市场的50%。

　　同时，易伟还实行了“左手倒右手”的交易：通过在自己实际控制的账户之间买卖，对倒量占市场竞价成交量最高达到25.14%。

　　此外，〔2023〕4号罚单提及，2020年三季度，易伟拥有“中意资管-浦发银行-中意资产-精选2号资产管理产品”（下称“中意2号”、“中意资管-浦发银行-中意资产-精选3号资产管理产品”（下称“中意3号”）的交易决策权。而这两家在2022年上半年末是三夫户外第五、第六大股东，持股比例合计达到4.46%，接近举牌线。

　　凭借颇为专业的背景履历，以及对二级市场的亲身了解，提供投资建议，也不是难以理解的事情。无奈的是，这位虽然在2017年通过考试拿到了基金从业资格，但在投资咨询行业，依然是无证人员。——“未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质”。

　　2020年5月，易伟以微博“实名”账号发布招募会员信息，并通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。

　　在宣传中，他自称“毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人”。同时还用两个微博小号，“配合传播投资理论和投资建议”。而他通过两个微信账户的朋友圈，发布投资建议并回答投资者问询。

　　据监管统计，2020年5月26日至2021年3月15日期间，共有534人加入其主持的投资咨询群，并支付了会员费，合计收入2,394.22万元。而退费的会员仅有13名。

　　行家也很好奇，这位大V究竟荐了哪些股，其中是否就有由他操纵的这只“三夫户外”。投资者是否因为跟风交易赚到了钱，从而心甘情愿的付费呢？

　　反思证券行业，行家有些惭愧。要知道，2022年底全行业投资顾问合计73,528名（中证协数据）；而在2021年，券商投资咨询业务收入合计54.57亿元。

　　按说，券商集中了一大批高学历高素质的专业人士，从事投顾活动。为何辛辛苦苦一年下来，平均每位创收只有7.42万元。

　　而这位私募人士，只是作为副业，干了不到10个月，平均每个月就收到240万。哎，差距怎么这么大呢？

　　或许，每位大佬或许有着值得回忆的青葱岁月。对初中时“同桌的她”，虽已年近五旬，依然念念不忘。

　　2015年起，张维女士开始多次委托易伟理财。2019年1月，她提供1,000万元资金，并将名下华泰证券账户委托给易伟用于理财。2020年1月，张维将她的好友李某旻介绍给易伟，并委托李某旻代为监管账户交易情况。不晚于当年8月，她收回了证券账户控制权。

　　虽然不再全权委托炒股，但张维女士和易伟依然关系密切。通过在同一微信群中的交流，她掌握了一则内幕消息。

　　2020年10月，筹划收购“三夫户外”的易伟，曾联系三夫户外第二大股东上海歌金企业管理有限公司（简称：上海歌金）的实控人何某平，拟签订一致行动协议，联合举牌“三夫户外”。

　　如此隐秘的事件，这位私募大佬并没有回避当年的女同学。在微信群中，张维女士不仅看到了一致行动协议的草稿，还对“举牌”事项进行了回复。

　　得知内幕信息后，张维女士行动起来。她将赎回的理财款400万元转入其证券账户，短短数天内突击买入20,000股“三夫户外”，又全部卖出，实际盈利218,970元。

　　在老同学的暗中帮助下，通过快进快出炒股小赚了一笔，这位女同学不知道有没有叙叙旧，送上感激之情。

　　回到本案，在听证和申辩过程中，易伟就操纵股价事项予以否认，认为并非故意。他甚至表示“部分股票交易系受胁迫所为”，“存在坦白情节和立功表现”。而对非法从事证券投资咨询的事项，他提出了“知识付费”等理由予以否认。

　　经复核，证监会根据相关资金往来、微信聊天记录、交易硬件关联情况、他人指认和易伟本人自认等多个维度证据，认定其对案涉账户组账户组具有交易决策权，并且“具有操纵的故意”。

　　而他利用个人影响力招募付费会员，通过邮件、微信和朋友圈提供“对上市公司和相关股票的看法、具体买入时点、买入价格建议及其本人持有的股票情况等”，构成证券投资咨询。

　　于是，这位私募创始人也被证监会两罪并罚：操纵股价，没一罚一；无证投顾，没收非法所得，罚款2000万元。

　　通过这起案例，行家也想对投资者说：大V荐股，看上去很好，却几乎都是无证人员。而其，咱也不知道背后是有什么玄机。

　　对券商来说，面对数以万计的私募机构，因市场上的公开信息太少，并且很难确定是否真实，如何甄别，也是一大难题。

　　券业行家深耕行业二十年，凭借经验和人脉积累，致力于为券商私募牵线搭桥，对接各种渠道资源和社会资源，让有潜力的私募持续成长，让资金方获得长期可靠的收益！